关于构建我国公证证据法的初步认识

李新辉
（湖北省宜昌市公证处 宜昌 443000）

如果从体系结构上进行分析，我们可以把公证法进一步划分为公证实体法、公证程序法和公证证据法三个组成部分。公证实体法主要是《中华人民共和国公证暂行条例》（以下简称《公证暂行条例》）和即将通过的《中华人民共和国公证法》（以下简称《公证法》）以及其他法律法规中有关公证的实体法律规范。公证程序法主要是《公证暂行条例》、将来的《公证法》、《公证程序规则》和一系列有关特殊公证事项的具体公证细则、规则、办法等有关公证的程序法律规范。公证证据法是指有关公证证明活动的法律规范的总称，是公证人员和当事人运用证据证明公证案件中待证事实时应当遵循的法律规范，属于非诉讼证据法的范畴。公证证据法在公证法律体系中具有十分重要的法律地位，是特殊的和专门的公证程序法，在理论上完全有必要单独加以规定，但目前尚无系统的、成文的规范可供操作和研究。
笔者认为，应当以我国的公证职能、公证特征和公证模式作为基本出发点，借鉴普通证据法的研究成果，结合我国公证领域的实际情况和民商实体法、民事诉讼法中的相关规定，首先搭建起我国公证证据法的基本架构，让公证员在基本统一和规范的自由心证基础之上进行公证证明活动，以便有效地防止和杜绝随意的、不规范的证明行为。当前，这对提高我国整体公证质量水平，树立公证行业的诚信形象，更显得十分必要。
公证证据法的研究，脱离不了我国公证“证明事实，适用法律”的基本职能、实质公证特征和职权式的当事人主义模式，这些是我们研究公证证据法时必须首先考虑的前提和现实基础。以下，笔者以公证员为本位，谈谈构建我国公证证据法的一些看法。

一、公证证据法的职能和作用
《公证暂行条例》第二条规定“公证是国家公证机关根据当事人的申请，依法证明法律行为、有法律意义的文书和事实的真实性、合法性，以保护公共财产，保护公民身份上、财产上的权利和合法利益。” 《公证法（草案）》（二审草案，下同）第二条规定“公证是公证机构根据公民、法人或者其他组织的申请，依法定程序对合法、真实的民事法律行为、有法律意义的事实和文书予以证明的活动。”
从上述规定可以看出，我国公证的基本职能是：证明事实，适用法律。我国公证实际上包括形式公证（认证）和实质公证两大组成部分，而以实质公证为主要特征。形式公证（认证）主要是证明事实—证明真实性，比如签名印鉴属实、复印件与原件相符，而实质公证则不仅需要证明事实，而且需要适用法律—证明合法性，比如继承权公证、合同（协议）公证就得分别适用《继承法》和《合同法》。适用法律主要是公证法或公证的实体法方面的职能，笔者在本文中不做深入讨论。公证证据法是公证法的组成部分，因此，公证证据法的基本职能与公证法或公证的基本职能是一致的，体现的是公证法或公证的程序法方面的职能。公证证据法的职能，就是“证明事实和确认事实”。关于公证确认事实的职能，下面会专门予以论述。
公证证据法具有以下作用：
1、保障当事人在公证法律关系中的主体地位和权利，并督促其履行相应的公证义务和承担相应的法律责任。在公证法律关系中，当事人是申请人，享有申请权、撤消申请权、证据收集权、举证权、陈述权、请求权等等公证权利，同时应当履行如实陈述、如实举证的公证义务，并且应当对其所做陈述和所提供证据的真实性、完整性和充分性负责，否则，应当承担因其虚伪陈述、举证或者举证不能所造成的拒绝公证、终止公证等法律后果。公证证据法正是通过规定当事人在公证证明活动中的具体权利、义务和责任规范，来保障其正确行使证明权利、履行证明义务、承担证明责任，从而行使和保护其民事权利、履行相应的民事义务。
2、约束公证员的公证证明行为，确保公证员切实执行公证程序，依法行使公证权。公证证据法中，有相当部分的规范是针对公证员的公证证明行为设置的，其目的就是要让公证员按照统一、明确的证据规范和程序规范，来完成公证证明活动。
3、为出证提供正当程序和根据。严格执行公证证据法，可以确保公证员是在经过当事人举证和公证员取证、查证、采证程序之后才确认相关公证事项的真实性，并在此基础上出具公证书，这样才能保证公证书自身的真实性和合法性，实现公证“证明事实，适用法律”的基本职能。

二、公证证据法的模式
依据《公证暂行条例》第二条和《公证法（草案）》第二条的规定以及《公证暂行条例》第十六条第一款 “当事人申请公证，应当亲自到公证处提出书面或口头申请”的规定，可以看出，我国的公证是以当事人的申请为基础的，即“不请不证”。结合《公证暂行条例》第十九条“公证处对当事人提供的证明，认为不完备或有疑义时，有权通知当事人作必要的补充或者向有关单位、个人调查，索取有关证件和材料。有关单位、个人有义务给予协助”的规定、 《公证程序规则》第二十二条第一款“公证人员应当通过询问证人、调取书证、物证、视听资料、现场勘验、进行鉴定等方式，认真收集证据”的规定、《公证程序规则》第二十五条“公证处认为当事人提供的证据材料不完备或有疑义的，应通知当事人作必要的补充或向有关单位、个人调查索取有关证明材料，并有权到现场作实地调查”的规定，以及《公证法（草案）》第二十七条“公证机构应当对申请公证的事项以及有关材料的真实性进行核实，或者委托异地公证机构代为核实，有关单位或者个人应当予以协助”的规定，可以看出，我国的公证又具有相当浓厚的职权主义色彩。总的来看，我国现行公证的基本模式是以当事人主义为主的职权式的当事人主义模式。
相应的，公证证据法的模式同样应当是职权式的当事人主义模式。尤其对于实质公证来讲，应当强调当事人也是公证证明的主体，当事人在特定事项的公证证明活动中起主要作用，公证的启动因其申请而开始，公证的终止以其撤消申请或举证不能而发生，公证员则应当像法官一样处于被动和中立地位，其职能是对当事人提供的证据材料加以审查判断，审查证据的证明能力，判断证据的证据力，依据事实和法律对当事人所申请的公证事项从公证证明或公证确认的角度给出公证结论。公证员只是在法律有特别规定的情况下，比如在核实证据时依职权调查取证，在当事人故意做虚伪陈述、提供虚假证据材料时和其他法定情况下依职权终止公证。
我国法律体系在传统上属于大陆法系，我国公证以实质公证为主，社会现阶段还没有建立完善的人事和户政档案系统及民商事登记系统，加上当事人诚信度不够高的公证实际状况，目前还难以实行完全当事人主义的公证模式，所以，有必要继续实行以公证职权做补充的职权式的当事人主义的公证模式，相应地，公证证据法的模式仍有必要实行职权式的当事人主义模式。

三、公证证据法的体系
公证证据法的体系包括公证证明体系、公证证据体系这两个子体系。
公证证明体系侧重于公证证明的理论性问题，主要包括公证证明的主体、客体、责任、标准、规则等内容。公证证据体系侧重于公证证明的实务性问题，主要包括公证证据的属性、种类、分类、取证、查证、采证等内容。

四、公证证明体系的基本架构
在讨论公证证明体系之前，应首先明确“证明”和“自由心证”这两个概念。
证明，从字面上解释就是“据实以明真伪”。从法律层面上来理解，证明就是用证据来表明或说明某未知事实的存在与否①。相应的，公证证明的概念可以表述为：在公证案件中，用证据来表明或说明待证事实的存在与否。
何家弘教授认为，应当将证明和查明区分开来。查明是让自己明白，证明是让别人明白。查明不等于证明，因为证明涉及到证明责任的问题，下面将进一步加以说明。在公证证明活动中强调证明和查明的不同，有助于公证员在某些特定类型的公证案件中认清自己的职责是查明和确认案件事实，而不是代替当事人去证明案件事实。
在诉讼和证明领域，世界上很多国家都已经在不同程度上接受了自由心证的思想。心证，即内心确信。作为一种证据制度，自由心证是指证据的取舍及其证明力，由法官或陪审团根据自己的理性和良心自由判断，形成确信并依此认定案情的证据制度②。
自由心证的核心思想是给予法官审查判断证据的自由，强调法官对其根据证据认定的案件事实应该达到“内心确信”的程度。牛津大学的乔纳森·科恩教授指出：自由心证制度的合理性有客观性的要求，要求事实裁判者排除主观偏见、个人好恶及其他主观因素的干扰。自由心证所依据的不再是少数已经事先规定好的标准，而是范围更广的关于我们可能会因之改变意见的具体情况的标准，而这些标准都具有客观性，包括逻辑和概率标准、自然规律标准、人类行为标准及其他普遍真理标准③④。
自由心证决不是什么唯心主义的证据理论。无论是作为一种证据思想还是一种证据制度，自由心证的价值在于其指出了具有科学性和可操作性的如何证明和怎样证明的途径，值得我国证据法学界认真学习和借鉴，公证证据法的研究也不例外。
在公证证明活动中，公证员是某些公证事项的案件事实的证明者，是另一些公证事项的案件事实的确认者，公证员交替承担着证明责任和确认责任，因此，公证员与证明和自由心证有着天然的联系。
根据一般的证明理论，结合我国公证的实际情况，笔者按照一分为二的分析方法，认为公证证明体系应当明确以下内容。
1、公证证明主体
证明主体是指应当由谁去证明，换言之，证明主体就是承担证明责任的主体。
决不能简单地、想当然地说公证证明主体就是公证员，因为这种认识是模糊的、片面的和十分有害的。对公证证明主体必须区分公证事项的两种类别或者说两种时态，分别加以考察。
通过研究公证制度在欧洲的发展历史，我们可以看出，公证行为的真实性仅限于公证人亲眼所见和听到的事项，或者换句话说，这种公证行为的真实性仅限于那些公证人实际上直接介入的在审判过程中双方当事人之间的有关事务⑤。
因此，对那些相对于公证员属于亲历的、即时性一类的公证事项（包括形式公证、保全证据公证、现场监督公证和在公证员面前签署的合同（协议）公证）来讲，公证证明主体自然是公证员，公证员的角色是现场目击的公共证人，其职责是证明其亲眼所见法律事实和法律行为的真实性和合法性。
而对那些相对于公证员属于既往的、非亲历性一类的公证事项来讲，公证证明主体并不是公证员，而应当是当事人，因为公证员并没有亲眼目睹过去已经发生的事实和行为，不可能充当任何意义上的证人，此时公证员的角色发生了转换，公证员不再是公共证人而是准法官，当事人应当提供证据来证明其所主张事实和行为的真实性，公证员则与法官类似，其职责是被动和中立地对当事人提供的证据加以审查判断，审查证据的证明能力大小，判断证据的证据力强弱，依据法律和事实对当事人所主张事实和行为的真实性从公证确认的角度作出公证证明。这一点，在继承权公证中表现得最为明显。
在既往的、非亲历性一类的公证事项中，公证已经不是一般意义上的公证证明，公证已经承担了一部分法院的确认职能—这种职能与公证人是脱胎于古罗马法庭的书记官并最终承担了法庭的非诉讼事务有着密不可分的历史渊源—确认事实、确认法律关系、确认民事权利。比如，出生公证、结婚公证、退休公证、学历公证、死亡公证等，确认的都是过去发生的事实和行为；亲属关系公证，确认的是过去已经存在的人身法律关系；继承权公证最为复杂，确认的是过去已经发生的被继承人死亡的事实、过去已经存在的继承人与被继承人之间的亲属关系以及从被继承人死亡开始就已经存在的继承人的继承权利。
从时态上来看，亲历的、即时性的公证事项可以视为现在时，既往的、非亲历性的公证事项可以视为过去时。因此，可以说：现在时的公证事项，公证证明主体是公证员，而过去时的公证事项，公证证明主体是当事人。换言之，公证员的职责，只能是“证明现在，确认过去”。
在既往的、非亲历性的公证事项中，强调“公证员不是公证证明主体而当事人才是公证证明主体”十分重要，这有助于打破已经不符合我国公证实际的完全职权主义的公证模式，改变公证员承担全部证明责任的不合理状况，恢复当事人主义的公证本来面目，区分不同类型的公证事项以重新划分公证证明责任，让当事人和公证员科学地、合理地分担公证证明责任。
前已述及，我国目前还难以实行完全当事人主义的公证证据法模式，还有必要实行职权式的当事人主义的公证证据法模式，公证员依据公证职权所做的调查取证在现阶段仍然显得必不可少，公证员仍然需要承担一部分民事侦探的职能。但是必须明确指出，即使在职权式的当事人主义的公证模式下，公证员在既往的、非亲历性的公证事项中的调查取证，不是代替当事人举证，而是辅助的、补充的和核实性质的审查、确认行为，此时公证员的主要职能是进行民事推理和民事确认。
2、公证证明客体
证明客体又称证明对象或证据标的。诉讼法意义上的证明客体，是指由实体法律规范所确定的、对诉辩请求产生法律意义的、应当由当事人提供证据加以证明的未知的、待证的要件事实。程序法事实和证据事实不能成为证明客体，证明客体是与当事人在实体法上的权利主张相联系的实体法事实。如果把非诉讼法意义上的证明客体也包括在内，则证明客体就是指要用证据来表明或说明的案件事实。证明客体是证明的中心环节。
公证证明客体是一种非诉讼的证明客体，是指法律事实、法律行为和具有法律意义的文书的真实性或者真实性与合法性。
一般地讲，法律事实，比如出生和死亡，只需要证明其存在与否，并不存在是否合法的问题，所以法律事实的公证证明客体就是该法律事实的真实性。而对法律行为和具有法律意义的文书来讲，比如设立遗嘱和所立遗嘱本身，则既存在是否真实的问题也存在是否合法的问题，所以法律行为和具有法律意义的文书的公证证明客体就是该法律行为和具有法律意义的文书的真实性与合法性。
浙江省杭州市人民政府


杭州市人民政府令
　
第８３号



　　《杭州市职工教育暂行规定》已经市人民政府常务会议审议通过，现予发布，自发布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长　王永明
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
一九九五年六月十六日

　　　　　　　　　　　　 杭州市职工教育暂行规定

第一章　总则





　　第一条　为提高职工队伍素质，加快培养建设人才，适应经济发展和社会进步的需要，根据《中华人民共和国教育法》和国家有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。


　　第二条　本规定适用于杭州市行政区域内（包括市辖县、市）企业、事业单位（以下简称企事业单位）。


　　第三条　本规定所称职工教育，是指对企事业单位的工人、专业技术人员和管理人员所进行的各种教育培训活动。


　　第四条　职工教育必须坚持为社会主义现代化建设服务的方向，坚持学用结合、按需施教和注重实效的原则，培养有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义劳动者。


　　第五条　职工教育的主要任务是：对全体职工进行思想政治教育、民主法制教育、国防教育和职业道德教育；对在岗位和转换岗位的职工进行相应的岗位培训；对文化程度、操作技能和专业水平尚未达到相应岗位（职务）要求的职工，进行提高文化、技能和专业知识的教育；对专业技术人员进行扩展知识、提高技能的继续教育；对职工进行多方面的社会文化和生活教育。


　　第六条　各级人民政府必须加强对职工教育工作的统一领导，促进职工教育事业的发展。


　　第七条　接受职工教育是每一个职工的权利和义务。

第二章　职工教育管理





　　第八条　市、县（市）、区教育行政主管部门是同级人民政府的职工教育管理部门，负责对职工教育进行统筹、协调、指导和监督；会同有关部门制定职工教育的发展规划、年度计划；管理职工学历教育和职工学校教育。


　　第九条　市、县（市）区劳动、人事、计委、经委和科技等主管部门，按照各自的职责范围分别负责指导、协调工人、专业技术人员和企业管理人员的岗位培训和继续教育，制定相应的发展规划、年度计划以及培训和考核办法，并组织实施和监督检查。


　　第十条　企事业主管部门负责协调本行业职工教育、编制职工教育发展规划和年度计划，制定本行业岗位要求，组织编写行业特点的教育培训大纲和教材，培训师资，对本行业职工教育进行业务指导和考核。


　　第十一条　各级工会应当参与职工教育的管理和监督，维护职工受教育的权利。各级共青团、妇联、科协等组织，应当参与并协助做好职工教育工作。

第三章　职工教育职责





　　第十二条　企事业单位应当把职工教育列入本单位的中长期发展规划和年度计划，并将其列入任期目标责任制。企事业单位的法定代表人或者主要负责人对本单位职工教育负主要责任。


　　第十三条　企事业单位应当制定本单位职工教育发展规划和年度计划，经职工代表大会（职工大会）审议后实施。


　　第十四条　企事业单位应当按照国家、省和本市对职工教育的要求，结合本单位的实际情况和条件，配备必要的专（兼）职教育管理人员，提供必要的教学设施、场地和经费。


　　第十五条　企事业单位必须按照先培训后上岗的原则，建立岗位培训制度。专业性、技术性较强的岗位，上岗人员必须经培训考核合格后方能上岗。

第四章　职工受教育的权利和义务





　　第十六条　职工根据生产、工作的需要，享有参加各种学习的权利，有服从本单位学习安排，按照要求完成学业和用其所学为本单位服务的义务。
　　劳动模范、先进生产（工作）者以及生产、技术和业务骨干有优先参加学习的权利。


　　第十七条　职工参加学习的时间，由企事业单位统筹安排。各级管理人员、专业技术人员和技术工人的技术业务学习时间，每年不得少于１２个工作日；其它在职职工的学习时间每年不得少于７个工作日。每三年为１个周期，１个周期内的学习时间可以集中使用，也可以分散使用。


　　第十八条　经企事业单位批准参加学习并完成学业的职工，其学习费用和脱产、半脱产学习期间的工资、福利待遇等，按国家和省、市有关规定执行。


　　第十九条　由企事业单位支付学习费用且脱产或半脱产学习１年以上以及出国进修３个月以上的职工，应当与单位签订书面合同，明确学成后为本单位服务的年限和违反合同所应承担的责任。
　　职工个人要求调离单位或辞职，应按国家有关规定承担企事业单位为其支付的培训费用。


　　第二十条　职工获得国家承认的岗位合格证书、职业资格证书、技术等级证书、继续教育证书、学历证书等，应作为上岗、任职、聘用、晋级、晋升的重要依据。


　　第二十一条　职工参加学习的权利受到侵害时，有向上级和所在单位行政或工会组织提出申诉的权利。

第五章　办学和教学





　　第二十二条　职工教育采取由行业、企事业单位办学为主，社会力量、私人办学为辅的多种办学形式。
　　市、县（市）、区行业主管部门应建立职工教育培训中心或职工教育培训基地，积极开展各类培训。
　　大中型企业以及规模较大的事业单位也应建立职工教育培训中心或职工教育培训基地。没有条件单独建立职工教育培训基地的企事业单位，可由行业主管部门组织力量集中办学，也可以联合办学或委托培训。


　　第二十三条　举办国家承认学历的职工教育，应当严格按照国家有关规定办理审批手续。
　　社会力量举办的非学历教育，应当按照有关规定办理审批手续。
　　任何组织和个人不得以营利为目的举办各类职工教育。


　　第二十四条　政府支持和鼓励社会力量和具备办学条件的私人举办职工教育，其审批手续按照国家有关规定办理。


　　第二十五条　各级各类职工教育培训单位，必须把开展职工教育作为主要任务，加强师资队伍和教材的建设，提高培训质量。职工学校和培训机构的校舍、场地和教学设备，任何单位和个人不得侵占或者挪用。


　　第二十六条　各级各类职工教育培训单位，必须按国家或政府有关部门统一规定的标准收取学杂费，不得擅自增加收费项目，提高收费标准。

第六章　职工教育工作人员





　　第二十七条　职工教育工作队伍，由专职和兼职教师、管理人员组成。


　　第二十八条　从事职工中学、高等教育的教师，应当分别具有大学专科、本科毕业以上学历，或者具备与其担负的教学任务相适应的专业水平。技能培训的教师，应当由具有实践经验和相应教学能力的中级、高级技术工人、技师或者专业技术人员担任。
　　职工教育的管理人员，应当具备与其岗位职务相适应的文化专业水平、管理知识和管理能力。


　　第二十九条　职工教育的教师和管理人员，应当具有良好的思想品质、职业道德和有关方面的知识、技能。


　　第三十条　教育行政部门和行业主管部门应有计划地组织教师进修和培训，提高其政治素质和业务素质。企事业单位应当为教师进修和培训创造条件。
　　教师每年应不少于１５天的进修培训期。可以在３年内集中使用，也可以分散使用。


　　第三十一条　从事职工教育的教师应当受到全社会的尊重。各级人民政府，有关部门和企事业单位应当鼓励教师和管理人员从事职工教育事业，认真落实有关待遇。在职称评聘、晋级等方面，应与普通学校教师享有同等待遇；企业职工教育专职教师亦享受与专业技术人员同等的待遇。

第七章　经费





　　第三十二条　职工教育经费，主要通过下列渠道解决：
　　（一）企业及企业化管理的事业单位职工教育经费根据国家有关规定按照企业职工核定工资总额的一定比例提取，列入管理费用。
　　（二）其他事业单位职工教育经费，按财政部门核定的范围列支，不足部分可以在事业发展基金中列支。


　　第三十三条　行业管理部门组织集中办学或者联合办学所需经费按照国家和省有关规定执行。


　　第三十四条　企事业单位职工教育经费，由企事业单位教育管理部门负责掌握，财务部门按规定监督使用。
　　企事业单位职工教育经费应当专款专用，上年度结余可以转入下年度使用。

第八章　奖惩





　　第三十五条　对开展职工教育成绩显著的单位和个人，应由各级人民政府、行业主管部门、有关单位给予表彰和奖励。


　　第三十六条　对参加学习或者自学并在生产、工作中取得优异成绩的职工，其所在单位应当给予表彰和奖励。


　　第三十七条　对违反本规定，有以下情况之一者，应当视其情节轻重，由有关部门或行业主管部门按各自管理权限对直接责任人或单位负责人予以批评教育直至行政处分：
　　（一）未将职工教育列入本单位的中长期发展规划、年度计划或不组织实施规划和计划的；
　　（二）不按规定实行先培训后上岗制度，给工作和生产造成损失的；
　　（三）无故剥夺职工的合法学习权利，无故阻挠职工参加岗位培训活动的；
　　（四）侵犯职工教育人员的合法权益，不按规定落实专职职工教育人员应享受的权利与待遇的；
　　（五）侵占、挪用职工教育的校舍、场地、教学设施设备，截留、挪用职工教育经费尚未构成犯罪的。


　　第三十八条　违反本规定第二十三条规定的，由教育行政主管部门会同有关行政管理部门责令停办、取消其所发文凭、没收非法所得，并处以５０００元以下罚款。


　　第三十九条　违反本规定第二十六条规定的，由物价行政主管部门按有关规定对单位和责任人作出责令退款或没收其非法所得，并可处以非法所得的１０倍以下的罚款。


　　第四十条　当事人对处罚决定不服的，可依法向本级人民政府申请复议，或者直接向人民法院提起诉讼。逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第九章　附则




　　第四十一条　本规定由杭州市人民政府法制局负责解释。


　　第四十二条　本规定自发布之日起施行。