二审发回重审是指人民法院在二审程序中撤销原审裁判，而将案件发回原审人民法院重新审理的制度。民事二审发回重审制度在诉讼程序中占据重要地位，它不仅是贯彻两审终审原则的具体体现，也是“有错必纠”原则的体现，更是二审人民法院对一审人民法院进行审级监督的一种方式，其在诉讼程序中发挥了一定的积极作用。但民事二审发回重审因其在制度设计和运作中存在着诸多瑕疵而倍受争议。随着民事审判方式改革的推进，我国的二审发回重审制度改革的重要性也凸显出来了。为此，本文对二审发回重审制度的相问题进行研究，提出建立我国民事二审发回重审制度的一些对策，以期纠正二审发回重审在实践中存在的错误。

　　一、民事二审发回重审制度的概念

　　民事二审发回重审是指当事人不服一审法院的判决、裁定而上诉，二审法院经审理后认为一审法院的判决、裁定认定事实错误或事实不清、证据不足或违反法定程序，而将案件发回该一审人民法院，由其另行组成合议庭进行审理的一种制度。

　　二、民事二审发回重审制度的功能定位与价值取向

　　民诉法设置二审发回重审制度，有利于查清案件事实，方便当事人诉讼，维护诉讼主体的合法权益，已经成了诸多大陆法系国家民事诉讼法中的一项重要制度。在我国，人民法院审判案件实行两审终审度，第一审诉讼活动结束以后，因法定事由而开始的第二诉讼程序具有特定的审判监督功能。发回重审制度就是这种审判监督功能的具体体现其功能在于纠正错误、监督程序和救济权利。纠正错误是发回重审的初始功能，通过纠错确保实体处理结果的公正和程序进行过程的公正，即正义不仅应当得到实现，而且应当以人们看得见的方式实现。

　　二审发回重审是为了追求民事诉讼法最基本的价值目标，即：公正与效率。二审发回重审在价值取向上，公正与效率的天平明显向前者倾斜。换言之，当因某种瑕疵而使神圣的公正受到玷污或者有这种危险之虞时，效率应当让位于公正，公正价值的实现处于主导地位。但是，这并不意味着对效率的牺牲是没有限度的，迟来的正义是非正义。随着诉讼爆炸的日益加剧，如果对发回重审的口子放得过宽，那么过多的发回重审不仅使低审级法院更加不堪重负，而且由于发回重审在某种程度上对原审法院的否定，使得司法权威也难免受到不利影响。除此，因发回重审导致诉讼的过度拖延，往往使当事人更加深陷诉讼的囹圄之中，权利义务长期处于不确定状态，对司法的信心逐渐消减。①因此，现代法治国家虽然都在民事司法中规定了发回重审的裁判方式，但也都不约而同地对其进行了相应的限制，公正与效率的协调贯穿于发回重审的产生、设置和运作之中，目的在于追求公正与效率的平衡。

　　三、民事二审发回重审制度的现状及存在的问题

　　1、发回重审的标准模糊，法官自由裁量权过大，发回重审呈现随意性与扩大化的倾向。

　　（1）原判决认定事实错误，或者原判决认定事实不清，证据不足。

　　因事实不清，证据不足而将案件发回重审与民事诉讼的举证原则相矛盾。长期以来，我国的审判活动一直强调“以事实为根据”这一基本的司法原则，要求审判活动尽可能地发现、挖掘案件的客观事实真相，谋求实体上的绝对公正。实际上，这个标准有悖于强化当事人的举证责任的司法要求。②而且二审法院以“事实不清、证据不足”这个标准发回重审，因该项规定较为原则、笼统，在审判实践中较难把握，对案件是否发回重审完全由二审法官自由裁量，很容易造成适用上的混乱。事实上，不少第二审法院动辄以“原判决认定事实错误，或者原判决认定事实不清，证据不足”为由将案件发回一审法院重审，甚至反复以此为由将案件发回重审。很多二审法院对于既可直接改判也可发回重审的案件，在这种情况下发回重审带有很大的主观随意性，发回重审后问题也很难得以解决，诉讼效率和诉讼效果都受到影响。③

　　（2）原判决违反法定程序，可能影响案件正确判决。

　　《最高人民法院关于适用〈民事诉讼法〉若干问题的意见》第181条规定：“第二审人民法院发现第一审人民法院有下列违反法定程序的情形之一，可能影响案件正确判决的，应依照民事诉讼法第153条第1款第（4）项的规定，裁定撤销原判，发回原审人民法院重审：（1）审理本案的审判人员、书记员应当回避未回避的；（2）未经开庭审理而作出判决的；（3）适用普通程序审理的案件当事人未经传票传唤而缺席判决的；（4）其他严重违反法定程序的。”

　　从以上条文可以看出，“其他严重违反法定程序的情形”是一个概括性的兜底条款。实践中，由于法律规定标准模糊，二审法官往往凭借个人的理解和推断即可套用以上条款裁定发回重审，在适用时有十足的弹性。而且第二审法院以原判决违反法定程序为由而发回重审的，没有发回次数上的限制。

　　2、发回重审的法律文书内容过于简单，不利于司法公正。

　　公开的发回重审裁定书记载简略，裁定书中发回重审的理由多用“事实不清，证据不足”、“程序违法”、“适用法律不当”等空泛的套话，对发回重审的真正理由不作详细说明，使当事人无法了解二审法院的处理根据，极易给外界留下法院暗箱操作的口实，④客观上也不利于法官审慎采取发回重审措施。而在法院内部使用的发回重审函中，往往阐明了要收集哪些证据、查清哪些事实，还包括怎样适用法律，甚至是如何裁判等等，对当事人而言有违程序公正。而且，过分具体、细致的发回重审函 会超出审判指导的合理范围，在一定程度上影响一审法院的独立审判。

　　3、发回重审制度诉讼周期过度延长，加重了当事人的负担，未体现诉讼效率。

　　一个适用普通程序审理的民事案件经过一审，二审，发回重审，所需的时间一般是15个月（一审6个月+二审3个月+发回重审6个月），有特殊情况的，经本院院长批准和上级法院批准还可以延长达到21个月，甚至更长。如此漫长的诉讼之路，不仅花费当事人大量的人力、物力、财力、精力，不利于对当事人合法权益的保护，也会浪费过多的司法资源，牺牲诉讼效率。⑤因诉讼周期过长会带来两方面的影响：一是造成当事人私人成本的增加，二是造成法律秩序的不稳定。

　　4、发回重审制度忽视了当事人的程序选择权。

　　当事人是程序的主体，民事诉讼程序的设计与运作应当尊重当事人的程序主体地位。第二审法院在对上诉案件的审理过程中，发现原判决认定事实错误，或者原判决认定事实不清，证据不足的，在裁定撤销原判决，发回重审还是决定由本院依法改判时，应当听取当事人的意见，如果当事人放弃审级利益，要求第二审法院改判的话，就没有必要发回重审了。⑥现行的发回重审制度中，上诉案件是否发回重审，由第二审法院决定，根本不听取当事人的意见，当事人没有发表意见的机会，当事人不享有程序选择权。

　　四、完善我国民事二审发回重审制度

　　1、重新确立发回重审的标准，可以将发回重审的案件分为法定的发回重审和裁量的发回重审，并以列举的方式列明法定的发回重审的案件。

　　如前所述,我国民事二审发回重审标准模糊,法官自由裁量权大,呈现随意性和扩大化的倾向,有必要以列举的方式列明哪些案件发回重审,即法定的发回重审,可以借鉴德国民事二审法定发回重审的案件，结合我国的民诉法，法定的发回重审的情形应当包括：二审法院撤销一审法院驳回起诉判决；对代理人为诉讼行为欠缺必要授权的；主要证据未经质证直接作为认定案件事实的依据的；一审判决未审理、判决的诉讼请求部分；一审判决不准离婚，二审法院认为应当判离且调解不成；必须参加诉讼的当事人未参加诉讼。⑦至于《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第41条第（二）项关于“二审程序中的新的证据包括：一审庭审结束后新发现的证据；当事人在一审举证期限届满前申请人民法院调查取证未获准许，二审法院经审查认为应当准许并依当事人申请调取的证据。”规定的“新证据”，尽管可能使二审法院认为“案件事实不清”，但我们认为“新证据”不能成为发回重审的理由。因为新的证据的出现均非当事人主观意志所能及的范围，无论对于原告、被告还是第三人来说，都是无可奈何的。既然一审这个新证据没有出现，只能说明新证据对其有利的一方当事人举证能力缺失或者他所述理由不能足以使法官信服应行调查之举，那么对于一个具有“期间”限制的案件来说，我们不能等待他具备完备的举证能力或者“撞大运”使法官信服了，再将案件发回去重新审一次，因为这对另一方当事人来说是极为不公的。

　　2、改革发回重审裁定书的制作，逐步取消“内部函”。

　　二审法院作出的发回重审裁定仅是对发回重审理由作很简略的阐述，即“程序违法”、“事实不清”或者“适用法律错误”等概括性的语言。笔者认为要在发回重审裁定中明确指出撤销原判发回重审的法律依据和理由，并具体指出原判决的错误之处，对于原判事实不清、证据不足，或者违反法律规定的诉讼程序的情形要予以列明，以加强对案件重审的指导。司法实践中大多是把发回重审的理由和具体要求在发回重审内部函中写明，但这对于重审法院和当事人均没有约束力，从而导致二审法院通过发回重审制度对一审的审级监督和审判指导的功能未能充分发挥。因此，除特殊情况外，二审法院应在发回重审裁定中具体说明发回重审的理由和要求，而不应向原审法院另行附函说明。上级法院这种上级对下级法院的“内部函”属于内部“秘密”，秘而不宣，是对外不公开的，案件当事人无法知悉。而且这种“内部函”的作法，没有法律依据，因此，对一审法官没有约束力。这种作法违背公开、公平、公正的理念和价值取向，也不符合民事审判方式改革的目标要求。而且，对发回重审理由的神秘化往往会给当事人造成很大的想象空间，由于当事人不了解二审法院发回重审的具体理由，容易造成重审案件的再次上诉。为此，应当将二审发回重审的事实和理由在规定书中写明，这样既有利于二审法院指导一审法院裁判，又有利于统一执法尺度，防止二审结果因人而异，也使发回重审事由处于公开监督状态，避免司法以外的因素对二审的不当影响。

　　3、加强对发回重审案件审理周期的管理。

广东省海洋与渔业局


广东省休闲渔业管理试行办法实施细则



（广东省海洋与渔业局2008年4月17日以粤海渔〔2008〕59号发布自发布之日起施行）





第一章 总则

　　第一条　根据《广东省渔业管理条例》和《广东省休闲渔业管理试行办法》（以下简称《试行办法》）规定，制定本实施细则。

　　第二条　在广东省范围内从事休闲渔业经营和管理休闲渔业的，必须遵守本实施细则。

　　第三条　县级以上人民政府渔业行政主管部门应当采取措施，大力发展休闲渔业，积极引导、支持从事捕捞业的组织和渔民从事休闲渔业。

第二章　经营单位

　　第四条　从事休闲渔业经营活动的单位，应当向注册地县级人民政府渔业行政主管部门登记，不设县、区的，应当向注册地地级人民政府渔业行政主管部门登记。未办理登记的单位，不得从事休闲渔业经营活动。

　　第五条　申请从事休闲渔业经营活动，应当向渔业行政主管部门提供以下材料：

　　1、公司章程；

　　2、公司工商营业执照原件（备查）及复印件；

　　3、法定代表人身份证原件及复印件；

　　4、公司安全生产管理机构、人员基本情况、安全生产管理制度和应急救援预案；

　　5、休闲渔业船舶的《渔业船舶检验证书》、《渔业船舶登记证书》、《渔业捕捞许可证》和《渔业船舶职务船员证书》等有效证件；

　　6、以挂靠形式从事休闲渔业经营活动的，应当提供与挂靠渔业船舶所有权人签定的书面合同原件和复印件；

　　7、休闲渔业船舶停靠上、下游客的地点及休闲活动区域等相关资料；

　　第六条　休闲渔业经营单位未按第五条规定提供相应材料的，渔业行政主管部门应当不予登记。

　　第七条　休闲渔业经营单位应当根据《广东省注册安全主任管理规定》配备注册安全主任。

　　第八条　各级渔业行政主管部门应当积极支持、鼓励传统渔民转业从事休闲渔业经营活动。

　　休闲渔业经营单位不得以任何形式剥夺、限制挂靠本单位的渔业船舶所有权人的合法权利。

　　第九条　休闲渔业经营单位应为水上作业人员购买人身保险，并为游客代办出海人身意外保险。

　　第十条　休闲渔业经营单位应当履行以下义务：

　　（一）定期更新、完善安全管理制度，制订并组织落实休闲渔业船舶船员安全岗位职责；

　　（二）制订游客安全须知，并张贴于经营场所、码头以及每艘休闲渔业船舶的显眼位置；

　　（三）培训休闲渔业船舶安全员，定期对休闲渔业船舶船员开展安全生产宣传教育；

　　（四）为所管辖休闲渔业船舶统一办理有关证件；

　　（五）协助管理休闲渔业码头秩序；

　　（六）负责清点每一航次上船和下船游客人数，由休闲渔业船舶船长及休闲渔业公司职员分别签名确认；

　　（七）建立安全营运档案，详细记录安全生产、培训情况以及每一航次航程起止时间、载客情况、安全制度落实情况；

　　（八）配备应急救援设施设备，建立休闲渔业船舶海上遇险救助制度。

第三章　船舶及船员管理

　　第十一条　休闲渔业船舶须经省渔业船舶检验机构检验。未经检验合格的，不得从事休闲渔业经营活动。

　　第十二条　休闲渔业船舶的构造、性能以及设施或设备的配置应符合《渔业船舶法定检验规则》等国家渔业船舶技术规则中相应作业类型渔业船舶的相关规定。

　　第十三条　休闲渔业船舶的船舶技术状况应符合安全航行及相应休闲渔业活动的适用条件。

　　第十四条　休闲渔业船舶的稳性应按照《渔业船舶法定检验规则》的规定对船舶满载出港、满载到港、压载出港、压载到港的基本装载情况进行校核，无论何种情况其初重稳距应不小于0.40m，并应满足以下规定：

　　（一）船舶全速回转时的极限静倾角，应小于甲板边缘入水角或12°（取较小者）。对于不满足要求的船舶，应对回转航速加以限制。

　　船舶全速回转时的横倾力臂应按下式计算：





（二）休闲人员集中一舷的极限静倾角，应小于甲板边缘入水角或12°（取较小者）。

　　第十五条　休闲渔业船舶的干舷应按《渔业船舶法定检验规则》的规定进行校核，实际干舷应比计算所核定的最小干舷增加0.05m，且应不小于0.4m。

　　第十六条　休闲渔业船舶的设备或设施配置尚应满足以下要求：

　　1、应确保每位休闲人员有一个固定座位，每个座位使用面积不小于0.38m2，连同船舶甲板上可供休闲人员活动的场所，可供每个休闲人员使用的面积应不小于1.58m2；

　　2、休闲人员活动处所通向开敞甲板的通道（或梯道）应不小于2个；

　　3、船上有必要的生活设施（如厨房、厕所、垃圾箱及饮用水等）；

　　4、除按船员及休闲人员定额每人配备一件认可型救生衣外，另船上应备有不少于休闲人员20％定额数量的儿童救生衣，救生衣应置于方便存取的专用处所；

　　5、船舶每舷有一只带30m救生浮索的救生圈；

　　6、应配备救生浮具1只，且其定额须不低于全船总人数（含船员及休闲人员）的100％，救生圈可计入救生浮具定额，但最多限定4个；

　　7、每船应按要求增配2只火箭降落伞火焰信号；

　　8、休闲人员集中处所应增设2个手提式灭火器；

　　9、配备电子定位设备（GPS等）以及甚高频无线电装置（VHF）各一台；

　　10、在休闲人员可能到达的部位，其舷侧保护的舷墙或栏杆的高度应不低于1.1m，且栏杆应加保护网，以防儿童落水。

　　第十七条　休闲渔业船舶船长一般应不小于12m.对于在海湾、渔港水域等特定区域使用的船长小于12m的休闲渔业船舶，须经地市级渔业行政主管部门根据该区域通航状况核准。

　　休闲渔业船舶不得使用以汽油为燃料的动力机械。

　　第十八条　休闲渔业船舶的其它特殊规定：

　　1、在明显的位置固定张贴有关安全和防止环境污染方面的游客须知。

　　2、煮食用液化气罐应与气灶分开放置，气灶应为自熄型。

　　3、每船应配备救生艇（筏）用急救医药箱一个。

　　4、船上应固定张贴船员在紧急情况下应当遵循的应急须知，船员应按规定定期进行应急演习。

　　第十九条　休闲渔业船舶须在以下限定的区域和条件航行作业：

　　1、休闲渔业船舶仅限于白天能见度良好、风力不超过蒲氏5级的情况下以及距离岸线不超过20海里的航行与作业区域内营运作业；

　　2、渔业船舶检验机构可根据船舶适航状况对休闲渔业船舶的航行、作业条件予以特别限制，一般休闲渔业船舶的航行与作业范围距有避风与施救条件的港口或岛屿不宜超过10海里。

　　第二十条　休闲渔业船舶应按照《渔业船舶法定检验规则》的具体规定申报初次检验、营运检验或临时检验。

　　第二十一条　休闲渔业船舶经渔业船舶检验机构检验合格后，除签发有效期不超过1年的《休闲渔业船舶安全证书》外，还应按规定签发各种相关的渔业船舶检验证书及技术文件。

　　第二十二条　《休闲渔业船舶安全证书》有效期届满，渔业船舶检验机构应结合所申报的休闲渔业船舶检验对涉及船舶载员安全的项目实施检验，检验合格后签发新的《休闲渔业船舶安全证书》。

　　第二十三条　每艘休闲渔业船舶必须配备一名安全员，具体负责本船的安全生产管理与救生工作。

第四章　从业管理

　　第二十四条　休闲渔业船舶的渔具数量、规格由渔业行政主管部门在签发渔业捕捞许可证时核准。

　　第二十五条　在休闲渔业航行区域，休闲渔业船舶不得从事捕捞生产活动。在休闲渔业作业区域，休闲渔业船舶可以从事休闲渔业活动。

　　第二十六条　休闲渔业船舶每航次载客人数不得超过10人，并且不得超过渔业船舶检验机构根据船舶安全适航状况核定的载客人数。

　　以上“载客人数”不包括船长、船员。

　　第二十七条　休闲渔业船舶单次作业超过4小时的，每小时应当向所属休闲渔业经营单位报告船位、航行状况一次。

　　第二十八条　除游钓外，休闲渔业船舶每航次捕捞作业时间不得超过3个小时。

　　休闲渔业船舶作业航速不得超过5节。

　　第二十九条　从事休闲渔业活动期间，休闲渔业船舶船员严禁喝酒。对酗酒的游客，应当进行劝阻。

　　第三十条　禁止向水体排放含油污水、生活垃圾和其他固体废弃物。营运过程中产生的含油污水、生活垃圾和其他固体废弃物应运回岸上处理。

　　第三十一条　在休闲渔业活动开展前，休闲渔业经营单位管理人员或休闲渔业船舶安全员应对游客详细讲解安全知识和安全事项，解释游客安全须知，使游客掌握安全要领。

　　第三十二条　休闲渔业标志采用不锈钢材质制作，标示宋体蓝色“休闲渔船”四字，固定于驾驶楼显眼位置。具体尺寸由地级以上市海洋与渔业主管部门根据船舶实际情况确定。

第五章　安全监督管理

　　第三十三条　渔政渔港监督管理机构办理休闲渔业船舶进出港签证手续时应当核对游客人数，并记入签证记录簿。

　　第三十四条　未经登记擅自组织渔业船舶从事休闲渔业活动、渔业船舶未经检验合格擅自从事休闲渔业经营活动、渔业船舶未挂靠具有相应资质的休闲渔业经营单位而擅自从事休闲渔业活动，均属于渔船非法载客。

　　渔政渔港监督管理机构应当加强对渔船、渔港监督管理，依法查处渔船非法载客行为。

　　第三十五条　渔政渔港监督管理机构应当加强对休闲渔业船舶、码头、游客上下船舶站点和经营区域的检查，确保休闲渔业船舶和人员安全。

第六章　附则

　　第三十六条　本实施细则由省海洋与渔业局负责解释。

　　第三十七条　本实施细则自发布之日起施行。