国家医药管理局


中药专业技术职务任职条件
国家医药管理局



第一条 中药专业技术职务
中药专业技术职务是以从事中药生产、经营管理、科研等专业技术应用为主要职责，根据各环节分工的实际需要设置的专业技术工作岗位。中药专业技术职称的评定和技术职务的聘任应根据考核标准和任职基本条件，在定编、定员的基础上，高、中、初专业技术职务必须有合理的结构
比例。
第二条 评定中药专业技术职务的范围
1．生产：包括动植物药材养殖、栽培、植保、野生药材资源勘查保护、饮片加工炮制、中成药制剂等。
2．经营管理：包括收购（采购）供销、调剂、仓储保管、质量鉴别、情报、信息、业务技术咨询等。
3．科研：包括中药材生产的科学研究、中成药、中药饮片加工及机械设备的科学研究，教育技术培训等。
上述系指中药企、事业单位（包括全民或集体所有制单位）从事中药专业技术工作者。
第三条 中药专业技术职务系列
根据中药生产经营工作是农、工、商一体，产、供、销结合的特点，在技术职务上分设两个系列：
1．属于从事中药生产、经营管理工作的人员，懂得中药专业技术，并具有一定的理论水平，符合任职条件者，分别聘任为主任中药师、副主任中药师、主管中药师、中药师、中药士。
2．属于从事中药生产经营实际操作技术性的人员，具有一定专业技术水平，但不具备理论水平，符合任职条件者，分别聘任为主任中药技师、副主任中药技师、中药技师、中药技士。
3．从事中药生产经营工作人员，根据自己所学专业和工作岗位，也可靠用工程、农艺、经济、统计、财会等系列。符合各系列任职条件者，均可以聘任。
第四条 中药专业职务的评定标准
一、中药士、中药技士
中药士：
1．能基本了解中药专业，其中栽培、养殖、采收、鉴别、调剂、供销保管养护等，一项或两项具有一般理论知识和工作能力者。
2．在药师指导下，能胜任本专业一般业务技术工作。
3．中专毕业见习1年期满，在职学习取得中专学历者或从师学习中药4年经考试合格。
中药技士：
1．能基本了解中药的栽培、养殖、饮片加工、炮制、制剂、采收、鉴别等有关操作技能，其中一项或两项较熟练者。
2．在技师指导下，能够掌握本专业的操作技术。
学历及工作年限同中药士第3条。
二、中药师、中药技师
中药师：
1．熟悉中药本专业基础理论和方针政策，初步了解中医基础理论，有较系统的中药专业知识。
2．具有一定的中药实际工作经验和专业技术指导能力，能处理一般业务技术性问题，能够借助工具书阅读本专业古典中药文献，或一种外文专业书刊。
3．中专毕业，并从事药士工作5年以上；大专毕业并从事中药专业工作3年以上；大学本科毕业生见习1年期满者；不具备学历但从事中药工作10年以上，经考评合格者。
中药技师：
1．能基本掌握中药的栽培、养殖、饮片加工、炮制、制剂、采收、鉴别等，其中一项或两项有操作技术特长者。
2．有中药专业技术和操作能力，能处理一般技术问题，在主管药、技师指导下，能够解决较复杂的技术问题。
学历及年限同中药师第3条。
三、主管中药师、主管中药技师
主管中药师：
1．熟悉中药基础理论和方针政策，具有较系统的专业知识，了解中医基础理论，掌握国内本专业的先进经验或专业技术，并能在实际工作中应用。
2．掌握一定的中药实际工作经验和技术操作能力如对栽培、采收、养殖、购销、鉴别、炮制、制剂、调剂、仓储保管等，其中一项或两项有独特专长，能主持本专业技术工作，具有培养下一级中药人员的能力，或有一定水平的论文或经验总结，能比较顺利阅读古典中药文献或借助一
种外文专业书刊查阅本专业文献。
3．大专毕业并从事药师工作4年以上，不具备学历，但从事中药工作15年以上，经考评合格者。
主管中药技师：
1．能掌握中药的栽培、采收、养殖、饮片加工、炮制、制剂、采收、鉴别等，其中一项或两项操作技术具有独特专长者。
2．有中药专业技术工作经验，掌握中药传统的技术要领和主持中药专业的业务技术工作、能掌握质量标准，并能培养中药技术人员。
学历及年限同主管中药师第3条。
四、副主任中药师、副主任中药技师
副主任中医师：
1．具有较系统的中药基础理论和政策水平，熟悉中医基础理论，了解国内外中药学现状和发展趋势，并应用于实际工作。
2．工作成绩突出，具有丰富的中药实际工作经验和操作水平。如对栽培、养殖、采收、供销、鉴别、炮制、制剂、调剂配方技术，其中一项或两项有独特专长。能系统总结和论述本专业经验、能解决本专业的疑难问题，能整理和研究本专业古典中药文献或能顺利阅读一种外文专业书
刊。
3．具有指导和组织本专业技术工作和科学研究的能力，具有指导和培养下一级药师工作和学习的能力。
4．具有大专以上学历，从事主管药师工作4年以上或无学历但从事中药工作25年以上经考评合格者。
副主任中药技师：
1．具有本专业较系统的中药基础理论和专业知识，熟练掌握中药的栽培、养殖、饮片加工、炮制、制造等有关其中一项或两项操作技术，具有独特专长，做出显著成绩者。
2．有丰富的中药实际工作经验，熟悉中药传统的技术要领和操作技能，能系统总结和论述本专业经验或有一定的技术革新成效。
3．能主持中药专业的业务技术工作，掌握中药的质量标准，并能培养中药技术人员。
学历及年限同副主任药师第4条。
五、主任中药师、主任中药技师
主任中医师：
1．精通中药基础理论和方针政策，掌握中医基础理论，了解本专业国内外发展趋势，能够根据国家需要和专业发展趋势，确定本专业工作和科学研究方向。
2．工作成绩突出，有较丰富的中药实际工作经验和技术操作能力，对中药栽培、养殖、收购、供销、鉴别、炮制、调剂、制剂等其中一项或两项有独特专长，能解决复杂疑难重大技术问题或发表中药专业性的论文或著作或有专业研究成果。
3．善于指导和组织本专业的全面业务技术工作，具有培养专门人才的能力。
4．从事副主任药师工作4年以上；或不具备学历，但从事中药工作30年以上，经考评合格者。
主任中药技师：
1．能系统掌握中药基础理论和专业知识，熟练指导中药的栽培、养殖、饮片加工、炮制、制造等一项或两项操作技术，具有独特专长，做出显著成绩者。
2．有丰富的中药实际工作经验，精通中药传统的技术要领，能总结本专业经验论述或发表中药专业性的论文、著作。
3．能全面主持中药专业的业务技术工作，掌握质量标准，并能培养中药专业技术人员。
学历及年限同主任中药师第4条。
注：对不具备学历的业务技术人员，暂不要求考核（评）外文。



1987年2月28日
中国证券监督管理委员会


上市公司新股发行管理办法

中国证券监督管理委员会，2001年3月28日


中国证券监督管理委员会令

第 1 号

　　现发布《上市公司新股发行管理办法》，自发布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主席：周小川　　
二○○一年三月二十八日

上市公司新股发行管理办法

第一章 总 则

　　第一条 为规范上市公司新股发行活动，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本办法。
　　第二条 上市公司向社会公开发行新股，适用本办法。
　　本办法所称上市公司向社会公开发行新股，是指向原股东配售股票（以下简称“配股”）和向全体社会公众发售股票（以下简称“增发”）。
　　第三条 上市公司发行前条所述新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。
　　第四条 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。
　　第五条 上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任发行推荐人和主承销商。
　　第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对上市公司新股发行活动进行监督管理。
　　第七条 上市公司申请以其它方式发行新股的具体管理办法另行制定。

第二章 新股发行条件及关注事项

　　第八条 上市公司申请发行新股，应当符合《公司法》、《证券法》规定的条件。
　　第九条 上市公司申请发行新股，还应当符合以下具体要求：
　　（一）具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；
　　（二）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定；
　　（三）股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定；
　　（四）本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定；
　　（五）本次新股发行募集资金数额原则上不超过公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；
　　（六）不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；
　　（七）公司有重大购买或出售资产行为的，应当符合中国证监会的有关规定；
　　（八）中国证监会规定的其他要求。
　　第十条 上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：
　　（一）最近3年内有重大违法违规行为；
　　（二）擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；
　　（三）公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
　　（四）招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
　　（五）存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
　　（六）中国证监会认定的其他情形。
　　第十一条 担任主承销商的证券公司应当重点关注下列事项，并在尽职调查报告中予以说明：
　　（一）存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易；
　　（二）与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险；
　　（三）公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难；
　　（四）公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平；
　　（五）公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证；
　　（六）上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；
　　（七）公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；
　　（八）公司缺乏稳健的会计政策；
　　（九）公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财；
　　（十）公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；
　　（十一）公司或有负债数额巨大，且存在较大风险；
　　（十二）公司存在重大仲裁或诉讼；
　　（十三）公司内部控制制度存在较大缺陷；
　　（十四）公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性；
　　（十五）公司最近1年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责；
　　（十六）公司董事会未履行其向全体股东所作出的承诺；
　　（十七）公司未按照中国证监会及其派出机构发出的限期整改通知书的要求完成整改。

第三章 发行程序与审核事项

　　第十二条 上市公司董事会决定聘请主承销商事宜。主承销商进行尽职调查后，应就新股发行方案与董事会取得一致意见，并同意向中国证监会推荐上市公司发行新股。
　　第十三条 上市公司申请发行新股，应当按照本办法的要求，依法就下列事项作出决议：
　　（一）董事会应当就本次发行是否符合本办法、具体发行方案、募集资金使用的可行性、前次募集资金的使用情况作出决议，并提请股东大会批准；
　　（二）股东大会应当就本次发行的数量、定价方式或价格（包括价格区间）、发行对象、募集资金用途及数额、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权等事项进行逐项表决。
　　第十四条 上市公司自提出发行申请至新股发行前，发生《证券法》第62条规定的重大事件，以及本办法第11条规定的重点关注事项，应当及时通知主承销商，并在2个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。需要提请股东大会批准的，董事会应当及时召开股东大会。
　　第十五条 上市公司申请发行新股，应当按照中国证监会的规定编制并提交发行申请文件。
　　第十六条 上市公司最近3年财务会计报告均由注册会计师出具了标准无保留意见审计报告的，公司应当在申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告；发行申请于下半年提出的，还应当提供申请当年公司公告的中期财务会计报告。
　　如最近3年财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应当对公司无重大影响或影响已经消除，违反合法性、公允性和一贯性的事项应当已经纠正；公司应当在申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告及公司申请时由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见；发行申请于下半年提出的，还应当提供申请当年经审计的中期财务会计报告；发行申请于上半年提出，预计发行时间在下半年的，应当在中期报告公布后，补充申请当年经审计的中期财务会计报告。
　　上市未满3年及重大重组后距本次发行不满1个会计年度的上市公司，应当依据本条第2款规定提供财务会计报告。
　　第十七条 发审委依法审核上市公司新股发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。
　　第十八条 发行申请经中国证监会核准后，上市公司应当与证券交易所协商确定新股发行上市的时间及登记等具体事项。
　　第十九条 上市公司增发的具体操作，应当按照中国证监会的有关规定进行。在确定股票发行价格之前，上市公司可以向投资者发出招股意向书，招股意向书应当载明：“本招股意向书的所有内容均构成招股说明书不可撤销的组成部分，与招股说明书具有同等法律效力”。
　　主承销商和上市公司根据投资者的认购意向确定发行价格后，编制招股说明书，并同时报中国证监会备案。
　　第二十条 发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。
　　第二十一条 上市公司和主承销商应当在申请文件中出具承诺函，保证在有关本次增发的信息公开前保守秘密，且不向在本次增发中参加配售的机构提供任何财务资助或补偿。

第四章 信息披露

　　第二十二条 上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列要求披露有关信息：
　　（一）本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知；
　　召开股东大会的通知应当包括董事会决议、提交股东大会表决的具体发行方案、董事会关于前次募集资金使用情况的说明、注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告，并载明“该项决议尚须经股东大会表决后，报中国证券监督管理委员会核准”字样；
　　（二）董事会应当在股东大会召开日前至少5个工作日就以下内容以公告形式通知股东：涉及运用募集资金收购资产（包括权益）的，董事会应当公告被收购资产的评估报告；如收购完成后，上市公司对被收购企业具有实际控制权或应将被收购企业合并报表的，董事会还应当公告被收购企业最近1个会计年度及最近一期经审计的财务会计报告，并承诺上述收购不会导致公司缺乏独立性；
　　对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争；
　　（三）股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样；如果股东大会对董事会的发行议案有变更，还应当公告变更后的内容。
　　第二十三条 上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起2个工作日内发出获准发行新股的公告。
　　发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起2个工作日内发出未获准发行新股的公告。
　　第二十四条 上市公司接到中国证监会核准发行新股的通知后，可以公告配股说明书或招股意向书。
　　获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。配股说明书公告后至缴款截止日前，上市公司应当就该说明书至少再发布一次提示性公告，注明配股说明书的放置地点及中国证监会指定的互联网网址。
　　获准增发的上市公司应当在发行价格确定后，公告发行结果，其中注明招股说明书的放置地点及中国证监会指定的互联网网址，供投资者查阅。
　　第二十五条 上市公司公告的配股说明书、招股意向书应当与报送中国证监会核准的文本内容一致；确有必要修改的，应当在公布前取得中国证监会的同意。
　　第二十六条 上市公司增发披露盈利前景的，应当审慎地作出盈利预测，并经过具有证券从业资格的注册会计师审核，如存在影响盈利预测的不确定因素，应当就有关不确定因素提供分析与说明。
　　上市公司增发未作盈利预测的，应当在招股意向书、发行公告和招股说明书的显要位置作出特别风险警示。
　　第二十七条 上市公司应当在新股发行完成后的三年年报中对本次募集资金投资项目的效益情况作出持续披露。

第四章 法律责任

　　第二十八条 为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件。
　　第二十九条 证券公司未按照《证券公司内部控制指引》建立内部控制，被中国证监会责令限期整改的，在整改期间，中国证监会暂缓受理其对上市公司发行新股的推荐意见。
　　第三十条 上市公司和承销商在发行信息公开前泄露有关信息的，中国证监会给予公开批评并责令上市公司发布澄清公告。
　　第三十一条 上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。
　　第三十二条 上市公司增发完成后，凡不属于公司管理层事前无法预测且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测的，上市公司董事长、公司聘请的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开作出解释；利润实现数未达到盈利预测80%的，如无合理解释，上述人员应当在指定报刊公开道歉；未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。
　　第三十三条 上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到银行同期存款利率的，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开作出解释；如无合理解释，上述人员应当在指定报刊公开道歉，中国证监会对上市公司给予公开批评；上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。
　　第三十四条 金融类公司以外的上市公司将募集资金投资于商业银行、证券公司等金融机构的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。

第六章　　附　　则

　　第三十五条 境内上市外资股（B股）公司发行B股原则上按照本办法执行。
　　第三十六条 本办法自发布之日起施行。《关于上市公司配股工作有关问题的通知》(证监发[1999]12号)、《关于上市公司配股工作有关问题的补充通知》(证监公司字[2000]21号)、《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》(证监公司字[2000]42号)、《境内上市外资股(B股)公司增资发行B股暂行办法》(证委发[1999]17号)同时废止。