关于对劳动教养人员适用延长劳动教养期限处罚程序的思考
——辛普森案的启示
江苏省句东劳教所 李颖

背景资料：1994年6月12日夜，美国洛杉矶发生的一起凶杀案引起了全世界的关注，美国著名黑人三栖明星辛普森涉嫌杀害其前妻白人妇女尼科尔和她的白人男友高德曼。吸引世人眼球的不仅因为辛普森是全美家喻户晓的明星，更在于在检控方向法院出具了488件物证、提交了58位目击证人，被认为铁证如山，相信辛普森罪责难逃之后，陪审团却做出了“辛普森无罪判决”。
一位担任辛普森辩护律师之一的法学教授道出了其中原因：“辛普森被判无罪，全因警方愚蠢所致，世界上没有一个法官会认为辛普森是无辜的，检控方的证据也足以让陪审团判其有罪，问题是陪审团既不认为辛普森是无辜的，也不能定其有罪。因为警方为了对控方更有利而伪造了证物。在辛普森的袜子上滴上了被害人的血。”血液滴在袜子上和倒在袜子上是不同的。这使陪审团相信，如果一个证据是伪造的，其他证据又有多大程度是可信的呢？（美国法律规定，如果证据违法宪法权力，即为无效）并且认为，如果连国家机器都作假了，那就太可怕了。正因为这份证据，陪审团作出了“无罪”结论。按美国宪法修正案规定，检控方不能再起诉辛普森。（摘录）
显然，美国法律尤为注重司法的程序性，强调并致力于追求程序正义，当司法程序出现瑕疵或程序违法，实质正义的目标便会受到贬损或归于无效，即以牺牲实质正义为代价去维护程序正义。辛普森案便是典型的真实写照，此次审判也成了当时法学界争论的焦点，其中反对论者借此大肆批判美国的司法制度，认为过于强调被告人的权利保护，也有认为美国司法制度太过追求形式，忽视客观事实……类此评论，不胜枚举。
这次审判是否过于形式、能否牺牲实质正义去追求程序正义……众说纷坛。对此进行评论并非笔者用意，而是强调由此引发的若干思考，如程序价值与目标的定位、公民权利至上、司法程序（侦查诉讼）中公民权的特别保护或特别关注。
笔者联想到对劳动教养人员（以下简称劳教人员）适用延长劳动教养期限（以下简称劳教期）的处罚程序，不妨也从程序价值的角度去审视这一法律运作：
延长劳动教养期限，指劳动教养机关（含管理机关）依据授权对其管理的劳动教养人员违反《劳动教养试行办法》（以下简称《试行办法》）第58条规定且情节恶劣的十种行为给予的行政性惩罚措施。
思考一：延长劳动教养期限的法律依据是否充分，适用依据是否规范？
《中华人民共和国行政处罚法》第9条第2款规定：“限制人身自由的行政处罚只能由法律设定。对延长劳教期作出规定的国务院转发公安部的《试行办法》至多归属行政法规范畴（也有认为是部委规章），依据法律规定，行政法规无权设定延长劳教期这一限制人身自由的行政处罚。因此，延长劳教期的法律依据不充分，严格地讲——于法无据。
《试行办法》对延长劳教期的适用情形作了列举式规定，共有10条，其中第10条是兜底性条款。事实上，基层劳教所在管理实践中并未严格按照《试行办法》规定的标准适用延长劳教期的处罚，通常是将劳教人员“多次逃避安全检查，情节恶劣；经常顶撞管教民警，影响极坏”等违反劳教所内部规定的违纪行为当作适用延长劳教期的处罚标准或适用理由。显然，适用依据不规范或适用理由不充分形成了处罚程序上的瑕疵。
思考二：延长劳动教养期限的法律程序是否完备，法律手续是否齐备？
劳教所对劳教人员适用延长劳教期的处罚，一般程序是由劳教人员所在中队或大队填写呈批表，逐级上报至受劳动教养管理委员会委托的劳教所或劳教局审批。这里有审批权限的划分问题，延长劳教期一定期限（如3个月）以上，由劳动教养管理委员会委托的省劳教局审批，这个期限以下由劳动教养管理委员会委托劳教所批准。有关期限，不同省份还有不同标准，这不得不令人产生对延长劳教期的审批权限、执行监督等一系列法律程序问题的思考。
法律程序方面：（1）行政处罚主体适格（延长劳教期的处罚权或审批权能否委托行使）；（2）监督程序的运作；（3）法律救济的有效及时。
法律手续方面：（1）法律文书的规范；（2）证据的有效性。
一、 法律程序
1、行政处罚主体适格，是指作出行政处罚的行政机关具备行使该行政职权的资格。劳教所享有劳动教养决定的执行权，但是否享有对劳教人员延长教养期限（如3个月以下）的限制人身自由的行政处罚权或审批权——没有！《试行办法》第59条规定给予了明确答复。但执法实务中，劳教机关却又可以以劳动教养管理委员会的名义行使延长教养期限的处罚权或审批权（1992年8月10日司法部令第21号《劳动教养管理工作执法细则》第37条）。于是，劳教机关便名正言顺地享有了审批（延长劳教期）与执行（延长劳教期）两大权力。审执不分意味着（什么？）——劳教（行政）机关行政权力的扩张或膨胀——必然地导致执法不公甚至执法腐败，尤其是在缺乏有力监督的“人治土壤”中。同时，一个极其重要的前提性问题还没有一个合理的解释，即延长劳教期的处罚权或审批权能否委托行使。由此，关于劳教所延长劳教期的行政处罚主体适格问题便摆到了我们面前。
2、监督程序的运作
（1） 监督的被动性
延长劳教期处罚的监督程序的启动是被动式的，一般情况下，只有在个案处理中出现较大争议或较大影响，由当事人（劳教人员及其家属）提请，监督才会介入。监督的被动性削弱了监督职能，降低了监督效能，在一定程度上影响了监督效果。相反，如果变被动为主动，监督程序提前介入，与调查处理同步进行，一方面促进了调处程序的公开，另一方面，变结果监督为过程监督，既保证了监督职能的行使，又提高了监督质量，增强了监督效果，且促进了执法公正，可谓一举数得。
（2） 监督的实质性
监督程序启动后，调处工作一般是以调阅案件卷宗材料、找当事人（劳教人员）谈话了解情况等为主要内容的形式审查，对案件的具体细节、情节，证据来源，证据有效性，证据证明力大小以及取证程序的合法性等问题没有给予关注或关注不够，往往使个案监督流于形式。这里有认识上的偏差：一是处理劳教人员不用像审判工作那样，要求严、规格高，必须对案件做到定性准确、定量合理，同时这对案件调查人员素质提出了较高的要求，难度较大。其实不然，规范劳教人员案件的处理，既是公正执法的现实需要，又是依法行政的必然要求，更是公民合法权益（人权）保障的重要体现，因此，对待劳教人员案件也必须观念上重视起来，要求上规范起来，做到定性、定量的合法、合理、合度。二是只要监督工作人员调阅了材料、谈了话、做了笔录，就是监督，其实这（形式审查）只是一方面，缺少实质意义上的审查监督，是不能（最大限度地）保证监督质量的，这正是不少案件查不出问题却又存在问题的症结所在（结果往往是以民警管理不严、教育不够、基础工作不到位等理由结束调查）。
因此，在监督过程中，融入实质审查，就成了保障程序公正，实现实质正义的必要。
3、法律救济的及时与有效
延长劳教期处罚的法律救济途径主要有两种——行政复议和行政诉讼。执法实务中，涉及劳动教养的案件，绝大多数是因不服劳动教养决定而提起的复议和诉讼，因在劳动教养期间受处罚如延长劳教期而寻求法律救济的案件很少或（有的地区）根本没有。这也反映了法律救济在劳动教养执行中的缺失。法律救济在延长劳教期案件中为何会有如此尴尬境遇？这里也有认识上的因素：
（1） 救济程序烦琐，只会阻碍甚或阻滞管教工作。
法律救济程序启动，调查、取证、质证、审理、判决等一系列工作程序便随之展开，传统观念认为，无论哪一步骤的进行，都会影响劳教人员的正常改造，部分劳教人员会因此心存侥幸，有的则甚至抱着惟恐天下不乱的心理，临“死”也要折腾一番。如此，对劳教人员的安心改造及改造效果势必会有极大的冲击，进而严重影响管教工作的进行。
（2） 法律救济大煞民警威信，管教难度加大。
传统观念同样认为，管理者应具有一定的威信，被管理者必须遵规守纪，稍有不从，便是“大逆不道……”，必须“杀一儆百……”在劳教人员管理中，这样的例子屡见不鲜，如：只要劳教人员反映问题或陈述意见时言辞激烈，甚至出言不逊时，往往被扣上“对抗管教，不服管理”的帽子。因此，如若给予劳教人员法律救济，就会严重威胁民警威信，就会加大管教工作难度。
以上所举两例只是传统思维、传统观念影响下传统心理的典型反映。我们不妨换种思维思考，管理者固然应当具有威信，但威信的树立是靠传统思维所认可的那样，只要是被管理者就必须“言听计从”？就必定不能“稍有不顺”？如是说，这与专制管理、官僚管理有何区别？
事实上，这就反映了我们的工作思路、指导思想往往左右于“官本位”，不自觉地“以官自居”。在告诫劳教人员强化“身份意识”（只能服从，不能反对的意识）的同时，也在强化着自身“官本位”思维。久之，视“程序”为累赘，以“法治”为枝蔓的轻慢程序、忽视法治的“人治”思维不断得到强化，“一个电警棍抵半个教导员”等诸如此类的“劳改队”俗语足可见一斑。
法律救济的及时性，是指行政复议、行政诉讼应当在当事人（劳教人员）需要（申请之后）时迅速发挥作用，以及时保障其合法权益，及时性侧重强调法律救济的时效性。
法律救济的有效性是在及时的基础上提出的，指法律救济必须在当事人权益保护上切实发挥保障效能，强调的是救济措施的现实性。
及时性与有效性是针对行政复议、行政诉讼在劳教管理中因种种原因怠于行使的实际而言的。在劳教人员管理中，准确导入法律救济，一方面，可积极地、及时地保障其合法权益；另一方面，对监督民警依法行政，促其规范执法，也必将起到积极效果。过去那种视复议、诉讼为障碍并加以严格限制的做法，实质上是建立在认识到执法行为不规范甚至不合法而惧怕被揭露的逻辑基础上的。
在导入法律救济后，不排除一些劳教人员借题发挥，因干扰行政执法、破坏管教秩序等目的而滥诉缠讼。对此，我们可以设计程序规则加以规范，如：
在程序设计上，将复议设定为诉讼的前置程序，即复议前置，使部分案件在复议阶段便可得到处理和解决，避免司法资源的浪费。也可制定行政终局裁决制度（行政复议除外*），使部分案件通过行政裁决（途径）解决，且终局裁决的具体行政行为不可诉，与复议前置一样，节约了司法资源，同样能达到定纷止争的目的。当然（拟被延长劳教期处罚的）劳教人员有选择行政复议以至行政诉讼或行政终局裁决两种解决路径的自由。
在管理教育工作中，对劳教人员进行广泛深入的法律宣传，在告知其享有权利和肩负义务的同时，予以积极引导，导引其形成正确的权利义务观，从而依法行使权利、自觉履行义务。
二、 法律手续
1、法律文书的规范
现行使用的劳动教养业务文书由司法部于1993年8月25日颁布的《关于印发劳动教养管理工作文书表簿统一式样的通知》作了统一规定。21种文书中没有针对延长劳教期的处罚规定专门格式，而是将其作为三种惩罚措施之一（即警告、记过、延长劳动教养期限）统一使用“劳动教养人员奖惩呈批表”。
存在问题：
（1）《试行办法》第59条对劳教人员实施奖惩的权限作了规定，“（一）：表扬、记功、物质奖励、警告、记过，由劳动教养管理所批准；（二）：提前解除劳动教养，延长和减少劳动教养期限，由劳动教养管理委员会批准。”“劳动教养人员奖惩呈批表”标准格式文书设定了“中队意见、大队意见、劳动教养管理所批示、劳动教养管理委员会（劳动教养管理局）批示”四级审批程序（步骤），而实务中却增设了“管理科意见”。根据劳动教养奖惩审批权限的规定，管理科没有延长劳教期的审批权，设定“管理科意见”显然不妥。同时，管理科与劳教所大队建制级别相同，因此，二者间便不存在“审批”工作程序。反对论者，可能考虑到管理科是“某某审批工作领导小组”（如“奖惩审批工作领导小组”）成员部门，所以享有一定的审批权限。一方面，管理科只是成员部门，出台的规定、作出的决定也只能以劳教所名义发布；另一方面，某某领导小组只是临时性工作机构，设立目的在于方便统筹协调，提高工作效率，这种工作机构并不能以其名义发布产生法律效力的决定。
（2）如前文所述，《试行办法》对延长劳教期的适用情形作出了规定，但实务中并未严格依照标准适用，（从严格意义上讲）这便构成了程序违法。反映在制作“劳动教养人员奖惩呈批表”等法律文书时，存在着法律语言表述不规范、奖惩依据援引不准确等诸多突出问题。
法律语言方面：无论是叙述事件缘由、经过，还是给予定性评价、阐述处理意见，大量俗语、生活用语等不规范用语仍频见于文书纸端，给法律文书的严肃性与规范性打上了折扣。
奖惩依据方面：绝大多数延长劳教期的文书材料，通篇是对某某劳教人员不服从管理、如何不遵守所规队纪等情节的具体描述，而处罚依据、执行事项等重要的程序步骤却只字未提。一般来说，行政处罚类文书除载有主要违法事由，还应当载明处罚依据、被处罚人依法享有的权利、权利救济途径及其期限。如，“……鉴于以上事实，根据《××××法》第××条、第××款，对某某（被处罚人）作出……（处罚方式），某某（被处罚人）依法享有……权利。如对本处罚不服，可于××日前（期限）向××××（机关或人民法院）申请行政复议或提起行政诉讼。”如果缺少以上步骤，即可视之为程序违法。
2、与证据有关的几个问题
可能因为民警习惯了执法中的“主人”地位、“主导”作用，使得在实际执法中尤其在处罚劳教人员时，缺乏甚至毫无证据意识。在这种意识的支配下，我们的工作不免要陷入“说是即是，言非即非”的“强迫逻辑”的泥沼。于是，缺乏合法、有效的证据支撑的执法便难逃沦为程序违法的厄运。
取证程序合法
湖南省常德市人民政府办公室


关于印发《常德市城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》的通知

常政办发〔2004〕18号

各区县(市)人民政府，德山开发区、柳叶湖旅游度假区、西湖管理区、西洞庭管理区管委会，市直有关单位：

　　《常德市城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请结合本地本单位实际，认真遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二OO四年四月二十日

　常德市城镇最低收入家庭廉租住房管理办法

　　第一条　为建立和完善我市城镇廉租住房制度，保障城镇最低收入家庭的基本住房需要，根据国家建设部等“四部一局”《城市最低收入家庭廉租住房管理办法》和《湖南省人民政府关于进一步促进房地产市场持续健康发展的通知》精神，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条 本市行政区域内廉租住房的建设和管理适用本办法。

　　本办法所称实物配租，是指当地人民政府向符合条件的最低收入家庭提供住房，并按廉租住房租金标准收取租金。本办法所称租金核减，是指产权单位按当地人民政府的规定，在一定时期内对现已承租公有住房（含国有直管公房）的城镇最低收入家庭给予租金减免。

　　第三条　县级以上人民政府，应当在国家统一政策指导下，根据当地经济社会发展的实际情况，因地制宜，本着量力而行，适度保障，分步实施的原则，建立和完善城镇最低收入家庭廉租住房保障制度。

　　第四条 市住房保障体系建设管理领导小组办公室（以下简称“住保办”）对全市城镇最低收入家庭廉租住房工作实施指导协调和监督。

　　市、县房地产行政管理部门具体负责本辖区最低收入家庭廉租住房的建设管理工作。

　　财政、民政、国土、计划、规划、物价、建设、劳动、公安、地税、住房公积金中心等部门要按照职责分工，负责做好城镇最低收入家庭廉租住房保障的相关工作。

　　各街道办事处、居委会和企事业单位要协助当地政府做好本辖区、本单位最低收入家庭廉租住房保障的相关工作。

　　第五条 城镇最低收入家庭廉租住房保障水平应当以满足基本住房需要为原则，根据当地财政承受能力和居民住房状况合理确定。

　　廉租住房面积标准，单套户型建筑面积严格控制在60平方米以内。

　　第六条 城镇最低收入家庭租住廉租住房的保障方式，以实物配租为主，租金核减为辅。

　　最低收入家庭每户只能租住一处廉租住房。

　　第七条 实物配租的廉租住房来源主要包括以下范围：

　　（一）政府和单位出资收购的旧住房；

　　（二）腾空的公有住房；

　　（三）社会捐赠的住房；

　　（四）政府和单位出资新建的廉租住房；

　　（五）政府根据当地情况采用其它渠道筹集的住房。

　　第八条 城镇最低收入家庭廉租住房保障资金，以财政预算安排为主，多种渠道筹措，主要包括以下来源：

　　（一）财政预算安排的资金(主要土地出让金收入、契税收入)；

　　（二）住房公积金增值收益中按规定提取的城市廉租住房补充资金；

　　（三）旧城改造拆迁国有直管公房补偿资金；

　　（四）社会捐赠的资金；

　　（五）其他渠道筹集的资金。

　　第九条 城镇最低收入家庭廉租住房资金实行财政专户管理，专项用于廉租住房的购建、维修和物业管理等，不得挪作他用，并实行年度审计制度。

　　第十条　廉租住房建设用地以行政划拨方式供应。涉及廉租住房项目的规划、立项、报建、登记等行政事业性收费的各相关职能部门，应按当地人民政府依法明确的优惠政策予以执行。

　　第十一条 廉租住房租金标准，实行政府定价。由价格管理部门和房地产管理部门按维修费、管理费两项因素确定，报当地人民政府批准后实施。

　　第十二条 符合下列条件的，可以申请城镇最低收入家庭廉租住房或租金减免：

　　（一）具有城镇常住户口（两年以上）；

　　（二）人均住房建筑面积10平方米以下；

　　（三）家庭人均年收入在3000元以下。

　　第十三条 租住廉租住房实行申请制度。具体按以下程序进行：

　　（一）申请人向房地产行政管理部门提出书面申请，提交居住地户口证明、家庭主要成员身份证、民政部门核发的最低生活保障证、房屋权证或房屋租赁合同、租金收据等证照原件；

　　（二）填写常德市城镇廉租住房审核登记表或常德市城镇最低收入家庭租金减免审核登记表各一式三份，并按审核登记表要求到有关部门签署审核意见；

　　（三）房地产行政管理部门按受理时间的先后顺序，7日内完成对申请情况的审核；

　　（四）经审核符合条件的，由房地产行政管理部门报住保办在申请人家庭居住地公示，公示期为15日；

　　（五）公示无异议的，由申请人持住保办开具的廉租住房租赁通知单和廉租住房审核登记表到廉租住房提供单位办理租赁签约手续或租金减免手续。


第十四条　房地产行政管理部门因审核城镇最低收入家庭廉租住房待遇的需要，可以通过入户调查，邻里访问等方式对申请人的家庭收入和住房状况进行核实。

　　申请人、相关单位与个人应当接受调查，应如实提供有关情况。

　　第十五条经审核、公示符合条件的实物配租家庭，由房地产行政管理部门按登记顺序等规定条件轮候、配租。

　　在轮候期间，申请人家庭基本情况发生变化的，申请人或单位应当及时向住保办申报，经审核不符合条件的，取消轮候。

　　第十六条　申请租金核减的家庭，应向当地房地产行政管理部门提出申请，房地产行政管理部门初核后报住保办批准，产权单位按住保办的意见减免租金。

　　申请租金核减的家庭基本情况发生变化的，由租金减免的产权单位及时向房地产行政管理部门提出申请，经审核不符合条件的报住保办，取消租金减免。

　　第十七条　房地产行政管理部门应当对享受廉租住房家庭的收入情况和住房情况定期进行核查，定期在媒体公布，相对人对房地产行政管理部门的审核结果有异议的，可以向住保办或者上一级房地产行政管理部门申诉。

　　第十八条 廉租住房的承租人应当遵守下列规定
　
　　（一）严格遵守合同约定，按时向产权单位缴纳租金；

　　（二）禁止转租、转让；

　　（三）申请人家庭收入超过当地政府当年规定的最低收入家庭标准时，应当及时报告给产权单位，并按要求腾退已承租的廉租住房；因特殊原因不能按期腾退的，经房地产行政管理部门批准，可以在一定期限内（最长不得超过三个月）续租，续租期内按商品房租金标准交纳租金。

　　第十九条 承租人使用房屋应当遵守下列规定

　　（一）不得改变房屋结构、外貌和用途；

　　（二）禁止对房屋的内外承重墙、梁、柱、楼板、阳台、雨棚、通道、屋面及管道进行违章凿、拆、搭、占；

　　（三）严禁堆放易燃、易爆、剧毒、放射性等物品；

　　（四）不得利用房屋从事危害公共利益的活动；

　　（五）不得占用、损坏房屋的共同部位、共用设施设备；

　　（六）不得妨碍相邻生活和侵害他人的合法权益；

　　（七）服从住宅小区物业的统一管理。

　　第二十条　廉租住房的共同部位、共用设施设备的维修养护由产权人负责；自用部位、自用设备的维修养护由承租人负责。承租人腾退房屋时，在使用过程中所发生的房屋维修养护费、装修费不予补偿。

　　第二十一条 承租人装修房屋，必须经产权单位同意，产权单位应当将装修的禁止和注意事项告知承租人，并对装修情况进行安全检查。

　　第二十二条 承租人违反本办法第十九条规定的，由房地产行政管理部门责令限期改正，恢复原状，赔偿损失，并依法给予处罚。

　　第二十三条　申请廉租住房的申请人违反本办法规定不如实申报家庭收入、家庭人口及住房状况的，由房地产行政管理部门取消其申请资格；已骗取廉租住房的，责令其退出廉租住房并补交市场平均租金与廉租住房标准租金的差额，或者补交核减的租金。

　　第二十四条 享受廉租住房保障的承租人有下列行为之一的，由房地产行政管理部门收回其承租的廉租住房或者停止租金核减：

　　（一）将承租的廉租住房转借、转租的；

　　（二）擅自改变房屋用途的；

　　（三）连续6个月以上未在廉租住房居住的；

　　（四）家庭收入超过当地政府规定最低收入家庭人均标准的；

　　（五）其他违反合同约定行为的。

　　第二十五条　房地产行政管理部门或者其他有关行政管理部门的工作人员，在廉租住房管理工作中利用职务上的便利收受他人财物或者其他好处的，对已批准的廉租住房不依法履行监督管理职责的，或者发现违法行为不予查处的，依法给予相关行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十六条 本办法自2004年5月1日起施行。